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中国证监会行政处罚决定书(潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司、周燕军、许振东等15名责任人)

        

        

        
        

        20157

        诉诸法律涉及人:潍坊北大青鸟华光科学技术利息利息有限公司(原始名潍坊华光科学技术利息利息有限公司,以下省略青鸟华光或公司),定居:山狗舞潍坊市高新高科学技术产业开发区北宫东大街6号,法定代理人周燕军。

        周燕军,男,1967218日诞,时任青鸟华光董事长、法定代理人,校址:北京的旧称市昌平区。

        许振东,男,1964216日诞,时任北京的旧称北大青鸟软件体系利息有限公司(以下省略青鸟软件)董事长、北京的旧称北大青鸟有限责备公司(以下省略北大青鸟)董事,校址:北京的旧称市朝阳区。

        徐祗祥,男,19641125日诞,时任青鸟软件董事、北大青鸟董事,校址:北京的旧称市海淀区。

        侯琦,男,196029日诞,时任青鸟华光副董事长,校址:北京的旧称市西城区。

        刘永进,男,194841日诞,时任青鸟华光董事,校址:北京的旧称市海淀区。

        于明,女,1973313日诞,时任青鸟华光董事,校址:北京的旧称市朝阳区。

        任松国,男,1965717日诞,时任青鸟华光董事、手段经理,校址:山狗舞潍坊市潍城区。

        张永森,男,1964828日诞,时任青鸟华光董事、财务总监,校址:山狗舞潍坊市奎文。

        刘世祯,男,19651011日诞,时任青鸟华光董事会干事,校址:山狗舞潍坊市奎文。

        王龙彪,男,19451020日诞,时任青鸟华光孤独董事,校址:山狗舞庆州小赵庄后街。

        钱明杰,男,1964823日诞,时任青鸟华光孤独董事,校址:北京的旧称市海淀区。

        路志鸿,男,1942223日诞,时任青鸟华光孤独董事,校址:山狗舞济南市利克夏。

        陈梁,男,197013日诞,时任青鸟华光监事,校址:山狗舞潍坊市奎文。

        郭瑜,男,1959129日诞,时任青鸟华光监事,校址:山狗舞潍坊市奎文。

        禀承《中华人民共和国证券法》(以下省略《证券法》)的关系到规则,我会对青鸟华光交流颁布非法行动中止了立案考察、考验,并依法向诉诸法律涉及人告蝉作出行政处分的最正确的方法、说辞、禀承及诉诸法律涉及人依法场景的正确的。诉诸法律涉及人青鸟华光、周燕军、许振东、徐祗祥、侯琦、刘永进、于明、任松国、张永森、刘世祯、王龙彪、钱明杰、路志鸿、陈梁、郭瑜建议规则、答辩风景,未邀请允许听证。本案现已考察、考验最后的。

        经经过探询获悉不在,青鸟华光在以下犯法最正确的方法:

        一、青鸟华光在2007年至2012年工夫的各年度公报中未按规则颁布实践把持人及其把持相干

        青鸟华光于19975月在上海股票买卖所上市,现最初的大使合作为北京的旧称西方国兴科学技术发展利息有限公司(以下省略西方科学技术),法定代理人、董事长为周燕军。

        青鸟华光2004年至2006年工夫的各年度公报显示,公司前两大使合作分可能北京的旧称天桥北大青鸟科学技术利息利息有限公司(以下省略青鸟天桥)()和北大青鸟(),北大青鸟为青鸟天桥的最初的大使合作,青鸟软件为北大青鸟的桩使合作。青鸟软件为全民所有制事业,其下级掌管单位为北京的旧称大学。

        20072月,北大青鸟持局部青鸟天桥利息和青鸟华光利息经依法甩卖过户给北京的旧称西方国兴建筑物设计利息有限公司(以下省略西方国兴),西方国兴这次股权收买所需资产(包含8,万元股权收买款和万元的成交佣钱)来源于其向北京的旧称知在提出辅助设施利息有限公司(以下省略知在提出)的专款。青鸟华光2007长年累月度公报颁布,公司前两大使合作是青鸟天桥和西方国兴,西方国兴是青鸟天桥的最初的大使合作,公司实践把持报酬西方国兴。

        20079月,西方国兴以存续分离的的方法新设西方科学技术,西方科学技术延期了西方国兴持局部青鸟天桥3,578,766股利息和青鸟华光19,532,800股利息,同时延期西方国兴向知在提出的专款,知在提出在这次合法权利互换中形状西方科学技术的分歧举动人。

        青鸟华光2008520日公报,西方国兴所持19,532,800股利息已过户至西方科学技术,西方国兴所持青鸟天桥利息中60,000,000股已过户至信达覆盖利息有限公司(以下省略信达覆盖),支持物3,578,766股过户至西方科学技术。

        青鸟华光20081225日公报,青鸟天桥将其持局部青鸟华光44,883,200股利息让给西方科学技术;股权让后,增加西方科学技术原持局部公司19,532,800股利息,西方科学技术将保留公司64,416,000股,占公司总大写字母的,变得公司最初的大使合作,公司实践把持人终极不发生互换,仍为西方科学技术。前述的股权让过户于20081231日使完满。

        2009年至2010年工夫,西方科学技术对所持青鸟华光利息中止减持,但仍为最初的大使合作。青鸟华光2008年至2012年工夫各年度公报显示,公司最初的大使合作为西方科学技术,实践把持报酬西方科学技术的3名自然人使合作朱某洁、徐某盛、孙某东。

        能防范传达,自2007年使合作发生接连互换以后,青鸟华光董事会和中西部及东部各州的县议会分子形状、生产经营等要紧事项方针决策明智地使用模式等形势未发生物质性互换。北大青鸟经过手续费董事、行政明智地使用参谋、把持资产、覆盖事项向北大青鸟报批等方法实践把持青鸟华光生产经营及财务等重大方针决策。西方科学技术的3名使合作均为北大青鸟职员,西方科学技术缺少向青鸟华光挑选或付托董事,不预明智地使用,不肯定使合作正确的。可见,北大青鸟为青鸟华光的实践把持人,但青鸟华光在2007年至2012年工夫的各年度公报中未按规则颁布实践把持人及其把持相干。

        对前述的行动连续的符合的掌管参谋为与以为青鸟华光2007年至2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的时任董事长周燕军、董事会干事刘世祯,支持物连续的责备参谋为与以为青鸟华光2007年至2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的副董事长侯琦、董事刘永进、任松国、张永森,与以为青鸟华光2009年至2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的董事于明、孤独董事钱明杰,与以为青鸟华光2008年至2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的孤独董事王龙彪、路志鸿;对董事会编制的2007年至2012长年累月度公报中止复核并建议无异议写信复核风景的时任中西部及东部各州的县议会会议召集人永利先生、对董事会编制的2008年至2012长年累月度公报中止复核并建议无异议写信复核风景的时任监事郭瑜、对董事会编制的2011年至2012长年累月度公报中止复核并建议无异议写信复核风景时任监事陈梁。

        二、青鸟华光在2012长年累月度公报中未按规则颁布相互关系关系方相干及关系买卖,原因公司2012年度总利润虚增

        2012年,青鸟华光及其桩分店潍坊青鸟华光国际贸易利息有限公司(以下省略国贸公司)将持局部北京的旧称青鸟华光科学技术利息有限公司(以下省略北京的旧称华光)解决100%股权拍卖给新疆壮年新天股权覆盖利息有限公司(以下省略新疆壮年新天)。新疆壮年新天和北京的旧称四海华澳贸易利息有限公司(以下省略四海华澳)成绩的位置阐明显示,新疆壮年新天为北京的旧称华光100%股权的名收买方,而四海华澳为实践收买方,且收买资产实践来源于四海华澳;相互关系诉诸法律涉及人的查问笔录显示,新疆壮年新天的名使合作为沈阳盛华岳天科学技术利息有限公司,实践使合作为四海华澳;四海华澳等公司的死去簿死去材料显示,四海华澳为北大青鸟闪烁其词的桩的分店;前述的最正确的方法显示,北大青鸟可以对青鸟华光使生效实践明智地使用或把持。这么,四海华澳、新疆壮年新天和青鸟华光为同受北大青鸟实践桩或把持的公司,青鸟华光、新疆壮年新天、四海华澳经过在关系方相干,前述的北京的旧称华光股权让事项形状关系买卖。

        北京的旧称华光100%股权在评价一般的日的评价值为-2,万元,这次股权让的实践成交价钱为1,920万元。北大青鸟桩使合作青鸟软件的董事长许振东在查问笔录中允许是他连接点收买方本着1,920万元的价钱收集器该项股权的。青鸟华光将北京的旧称华光股权让导致的进项43,139,元专门标号了比较期盈亏账目,2012年度了解归属于总公司物主的净赚为3,万元。

        青鸟华光2010年、2011年了解归属于总公司物主的净赚使著名为-2,万元、-2,万元,而北京的旧称华光股权让事项原因青鸟华光2012年度净赚由损耗变为得益,控制了效用被使生效悬上市风险警示处置。

        这么,青鸟华光在2012长年累月度公报中,未按规则颁布其与新疆壮年新天、四海华澳经过在的关系方相干及发生的关系买卖;同时,青鸟华光未按规则将前述的北京的旧称华光股权让开始存在的腰槽标号物主合法权利,不过标号了比较期盈亏账目,原因公司2012年度总利润虚增4,万元。

        对前述的行动连续的符合的掌管参谋为北大青鸟桩使合作青鸟软件时任董事长许振东、北大青鸟董事徐祗祥,支持物连续的责备参谋为与以为青鸟华光2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的时任董事长周燕军、副董事长侯琦、董事刘永进、于明、任松国、张永森,孤独董事王龙彪、路志鸿、钱明杰,对董事会编制的2012长年累月度公报中止复核并建议无异议写信复核风景时任中西部及东部各州的县议会会议召集人永利先生、监事郭瑜、陈梁。

        三、青鸟华光在2012年经过关系方相配桩分店使生效无交换香精的买卖买卖,虚增年度营业支出

        青鸟华光2012长年累月度公报不经宣誓而庄严宣布公司2012年度了解营业支出12,791,元,前两名客户北京的旧称恒业世纪科学技术利息利息有限公司(以下省略恒业世纪)和北京的旧称华成年龄段科学技术利息有限公司(以下省略华成年龄段)的推销术支出解决6,105,元,占年度营业支出的,次要来源于其2012年新使开始生效兼并日记射程的桩分店潍坊北大青鸟华光信息技术利息有限公司(以下省略华光信息)。

        能防范传达,青鸟华光经过关系方北京的旧称北大青鸟保障安全的体系工程技术利息有限公司(以下省略青鸟保障安全的)相配分店华光信息使生效无交换香精的买卖买卖,虚增营业支出,因此控制了效用被使生效退市风险警示处置。详细加工如次:

        青鸟保障安全的与恒业世纪、华成年龄段先后订约8份和约,付托其购买行为北京的旧称109大学预科等四家单位中标物品和约所需部件装备。恒业世纪、华成年龄段转付托华光信息替换购买行为前述的青鸟保障安全的付托其购买行为的装备出示并订约了8份买卖和约,和约上无签字日期,前述的和约与青鸟保障安全的和恒业世纪、华成年龄段订约的8份和约中列出的装备明细物品一一对应,和约总价相异极小值。恒业世纪、华成年龄段收到青鸟保障安全的确定性的的购货款后即转付给华光信息。华光信息又使著名与北京的旧称通力合作迈达科学技术利息有限公司(以下省略通力合作迈达)等8家装备供应者订约装备购买行为和约,商定的投递场所或地点为北京的旧称109大学预科等四家青鸟保障安全的的增洁剂或华光信息称呼委任场所或地点。前述的8家供应者排好队伍的购买行为发票或买卖和约中列明的装备与华光信息推销术给恒业世纪和华成年龄段、恒业世纪和华成年龄段推销术给青鸟保障安全的的装备在著名的人物、塑造、烙印、发展成为形势完全相同。华光信息向前述的供应者确定性的了购买行为货款。

        通力合作迈达企图的大部件装备是在2013年分次发运到青鸟保障安全的力宝鼓励物品部的,但华光信息及华成年龄段均在201210月即使完满了绝大部件装备购买行为及推销术练习,且相互关系装备推销术在贴壁纸上已不经宣誓而庄严宣布为2012年的推销术支出。

        能防范传达,青鸟保障安全的为北大青鸟闪烁其词的桩的分店,青鸟华光法定代理人、董事长亦为青鸟保障安全的法定代理人,青鸟华光与青鸟保障安全的经过在关系方相干。华光信息推销术给恒业世纪和华成年龄段的出示为其2012年度新增出示典型,除前述的事情外,公司未购买行为和推销术过关涉的楼控体系、视觉的对讲及演播装备,也缺少在互联网网络上发表过前述的相互关系出示的推销术使遗传海报。华光信息与恒业世纪、华成年龄段的推销术事情无有理交换说辞,在前述的专门买卖事情加工中,华光信息未自主地选择供应者及客户,未自主地确定买卖装备价钱,未过手买卖装备的成绩替换,采用了先收款后偿还的货款替换方法,即华光信息既未承当买卖装备标题的上的次要风险,也未承当与买卖装备关系到的次要信贷风险。

        对前述的行动连续的符合的掌管参谋为与以为青鸟华光2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的时任董事长周燕军,支持物连续的责备参谋为与以为青鸟华光2012长年累月度公报董事会汇合点并签字无异议写信不经宣誓而庄严宣布风景的时任财务总监张永森。

        过去的最正确的方法,有相互关系公报、财务材料、相互关系机构的位置阐明、涉案参谋查问笔录等能防范记录在案的显示,足以认得。

        前述的诉诸法律涉及人的行动违背了《证券法》六度音程十三个的条、六度音程十六条第(二)项、第(五)项四处走动的交流颁布的规则,形状《证券法》最初的百九十三个的条所述的交流颁布非法行动。

        青鸟华光辩称,在年度公报中未按规则颁布实践把持人及其把持相干,系公司在法度怀孕的投合心意上发生了开端,并非出于客观成心;四处走动的北京的旧称华光股权让事项,在北京的旧称华光股权让加工中公司特殊坚持到底运作的正态化,让顺序公然合法,审批顺序填写,该项买卖缺少伤害股票上市的公司及使合作爱好,范围持续存在材料及考察中名辞无法断定该项买卖条件形状关系买卖;四处走动的虚增营业支出事项,未撞见支出事项在无交换香精的成绩,公司营业支出唱片及审计成绩报告单总是经常地连箱的的显示。公司邀请免于行政处分。

        我会以为,股票上市的公司交流颁布犯法案中通过探询获悉不在公司行政法度责备,应一套外衣死板的责备的归责本能,青鸟华光缺少企图能防范显示其不在前述的犯法事项,这么,前述的答辩说辞不克不及改建对其犯法责备的认得。

        许振东、徐祗祥辩称,北京的旧称华光的实践收买方四海华澳与北大青鸟形状关系相干的认得达不到最正确的方法;其说辞是,四海华澳保留北大青鸟20%的股权,是北大青鸟的小使合作,但其终极实践把持报酬自然人袁某波,并非北大青鸟闪烁其词的桩的分店,与北大青鸟不形状关系相干。二人邀请免于行政处分。

        我会此外查核撞见,四海华澳的使合作为天津维斯达互市贸利息有限公司(以下省略维斯达通),维斯达通的使合作为Beida Online MindleadCaymanCompany Limited(以下省略Beida Online)。20131030日优于,Beida Online的使合作为香港青鸟科学技术发展利息有限公司(以下省略香港青鸟),香港青鸟为北大青鸟桩的分店。因此可见,20131030日优于,四海华澳为北大青鸟闪烁其词的桩的分店;20131030日(即在本案考察工夫),香港青鸟将其保留Beida Online100%股权让给了袁某波100%桩的童贞玛利亚住在岛屿上死去簿的Groovy Stars利息有限公司,这么,在20131030日过后,Beida Online的终极实践把持人确凿为袁某波;但本案关涉的北京的旧称华光股权让事项发生的工夫点为2012年。这么,我会禀承相互关系能防范认得四海华澳、青鸟华光同为北大青鸟把持的公司,北京的旧称华光股权让事项形状关系买卖,最正确的方法神志清醒的,能防范装填物,许振东、徐祗祥前述的答辩风景不克不及改建对该项犯法最正确的方法的认得,两个都不形状宽恕其行政法度责备的说辞。

        周燕军、张永森辩称,未按规则颁布实践把持人及其把持相干,系其自己在法度怀孕上认得在开端,属于认得不清,缺点出于客观成心;四处走动的北京的旧称华光股权让事项,其自己均已按顺序手段了类似的职务,该项买卖缺少伤害股票上市的公司及使合作爱好,范围持续存在材料及考察中名辞无法断定该项买卖条件形状关系买卖;公司2012年营业支出唱片及审计成绩报告单均总是经常地连箱的的显示,自己缺少对营业支出中止此外查核的可能性和必要性,无法对买卖的现实负连续的责备。刘世祯辩称,青鸟华光在年度公报中未按规则颁布实践把持人及其把持相干的成绩,作为董事会干事,其自己在法度怀孕的投合心意上发生了开端,并非出于自己的客观成心,在专业上有所残,但该事项对公司一般的运作并未发生不顺心情。侯琦、于明、刘永进、任松国、钱明杰、路志鸿、王龙彪、陈梁、郭瑜辩称,四处走动的青鸟华光在年度公报中未按规则颁布实践把持人及其把持相干的成绩,是其自己在法度怀孕的投合心意上发生了开端,并非出于自己的客观成心;四处走动的北京的旧称华光股权让事项,其自己已按顺序手段了类似的职务,该项买卖缺少伤害股票上市的公司及使合作爱好,范围持续存在材料及考察中名辞无法断定该项买卖条件形状关系买卖。这些诉诸法律涉及人邀请宽恕或许加重行政处分。

        我会以为,客观上的疏失或仅是形式上的合规性履职,只有通过探询获悉不在其行政法度责备的要紧禀承;这些诉诸法律涉及每人未此外企图曾经不断关照清偿的能防范,这么,不采取其答辩风景。

        范围诉诸法律涉及人非法行动的最正确的方法、道具、基址图与社会为害健康状况如何,禀承《证券法》最初的百九十三个的条最初的款的规则,我会确定:

        一、对青鸟华光授予正告,次序合适的,并责罚60万元丧失的东西;

        二、对周燕军、许振东、徐祗祥授予正告,并使著名责罚30万元丧失的东西;

        三、对侯琦、刘永进、于明、永利先生授予正告,并使著名责罚20万元丧失的东西;

        四、对刘世祯授予正告,并责罚15万元丧失的东西;

        五、对任松国、张永森、王龙彪、路志鸿、钱明杰授予正告,并使著名责罚10万元丧失的东西;

        六、对郭瑜、陈梁授予正告。

        本案考验工夫,青鸟华光中西部及东部各州的县议会会议召集人永利先生因病逝世,不再通过探询获悉不在其行政法度责备。

        前述的诉诸法律涉及人应自收到本处分确定书之日起15一两天内,将丧失的东西汇交奇纳证券监督明智地使用委员(开户筑:中信广场筑总机构贩卖部,账号:7111010189800000162,由该行连续的上缴罗马皇帝王室财库),并将注有诉诸法律涉及人著名的人物的偿还表明硬拷贝送奇纳证券监督明智地使用委员进行检查局立案。诉诸法律涉及人条件对本处分确定不忿,可在收到本处分确定书之日起60一两天内向性奇纳证券监督明智地使用委员勤勉行政复查,也可在收到本处分确定书之日起3个月内连续的向有权限的人民法院提起行政请愿。重新审议和诉诸法律工夫,前述的确定不中止手段。

        奇纳证监会 

        201548

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